我国城市商业银行合规管理研究

• 作者： 林永生 ^1,2
• 作者单位：
  1.  上海社会科学院经济研究所

  2.  厦门国际银行上海分行
• 发布时间：2025-03-27

摘要: 合规管理是银行风险管理活动的核心，探索搭建面向未来的科学合规管理模式，一方面是满足外部监管对银行业金融机构的现实要求，另一方面也是银行践行高质量和可持续发展的内在基础。相对国有商业银行与股制商业银行，城市商业银行合规管理工作起步较晚，但在近年快速发展的过程中逐步取得了积极成效，合规文化建设、合规管理体系、合规管理工作机制等方面已现雏形，员工合规意识也有了一定程度的提升。但从实际情况来看，城商行合规管理工作依旧处于起步阶段，主要存在对合规管理的认识仍需提高、合规管理体系依然需要进一步完善、合规管理的流程与技术还存在欠缺等问题。基于此，本文结合研究实际，阐述了商业银行合规理的相关概念与研究情况，结合近年监管处罚案例情况及趋势，明确了现阶段城商行合规管理现状及面临的主要问题，并提出了新时期城商行提升合规管理有效性的建议。

• 分类： 应用经济学 >> 金融学
• 稿件状态： 已在期刊出版
期刊名称： 《上海立信会计金融学院学报》 2023年 第5期
• 引用： PSSXiv:202503.03627 (或此版本 PSSXiv:202503.03627V1)
  DOI:10.12451/202503.03627
  CSTR:32012.36.PSSXiv.202503.03627
• 推荐引用方式： 林永生.我国城市商业银行合规管理研究.上海立信会计金融学院学报,2023(5).[PSSXiv:202503.03627V1] (点此复制)